【資料圖】
日本證券監管機構正尋求對兩家不當銷售結構性債券的地區性銀行進行處罰，這一罕見舉動可能會向整個行業發出一個有關其銷售準則的信號。日本證券交易監督委員會上周五要求金融廳對千葉銀行及其經紀子公司以及武藏野銀行進行處罰。該機構表示，他們在銷售這些產品時沒有適當核實客戶的投資偏好和經驗，也沒有解釋所涉及的風險。一位官員在簡報會上表示，這是近二十年來該監督機構首次發出與結構性債券有關的建議。此舉是持續打擊結構性證券的又一行為，結構性證券的回報率高于常規債務產品，但風險也更高。這也表明，當局正在更認真地清理該行業的不正當銷售行為。
（文章來源：券中社）
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