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記者7月28日從證監(jiān)會(huì)獲悉，為推動(dòng)北京證券交易所高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)起草了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《北交所做市特別規(guī)定》)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

前期，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)發(fā)布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》(以下稱(chēng)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》)，為證券公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并在北交所做市提供了制度依據(jù)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，今年2月份，北交所正式引入做市交易機(jī)制以來(lái)，做市商依規(guī)履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)，技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，對(duì)做市股票的流動(dòng)性改善和交易質(zhì)量提升發(fā)揮了積極作用。為進(jìn)一步發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，證監(jiān)會(huì)立足于北交所特點(diǎn)和發(fā)展需要，起草了《北交所做市特別規(guī)定》，優(yōu)化現(xiàn)有做市商制度安排，適度調(diào)整完善專(zhuān)門(mén)從事北交所股票做市的證券公司準(zhǔn)入條件。

具體來(lái)看，《北交所做市特別規(guī)定》共八條，主要包括北交所股票做市準(zhǔn)入條件、規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等三方面內(nèi)容。

資格準(zhǔn)入方面，《北交所做市特別規(guī)定》對(duì)專(zhuān)門(mén)申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類(lèi)評(píng)價(jià)要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)三年分類(lèi)評(píng)級(jí)為A類(lèi)A級(jí)(含)以上調(diào)整至近3年分類(lèi)評(píng)級(jí)有1年為A類(lèi)A級(jí)(含)以上且近1年分類(lèi)評(píng)級(jí)為B類(lèi)BB級(jí)(含)以上。同時(shí)，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

在規(guī)則銜接方面，為做好與《科創(chuàng)板做市規(guī)定》之間的銜接，《北交所做市特別規(guī)定》明確:一是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。二是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。

在監(jiān)管執(zhí)法方面，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時(shí)，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。