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因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，上海證券交易所（簡(jiǎn)稱“上交所”）向兩家科創(chuàng)板上市公司下發(fā)擬終止股票上市事先告知書。

4月21日晚，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“*ST紫晶”，688086）、澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“*ST澤達(dá)”，688555）送達(dá)《行政處罰決定書》，認(rèn)定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。上交所表示，當(dāng)日啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市流程，向兩公司發(fā)出擬終止股票上市事先告知書，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出終止上市決定。

對(duì)“首惡”作出頂格處理

【資料圖】

根據(jù)《行政處罰決定書》查明的事實(shí)，*ST紫晶、*ST澤達(dá)均實(shí)施了欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益行為，極大擾亂了資本市場(chǎng)秩序與行業(yè)生態(tài)。證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴(yán)懲，作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，并統(tǒng)籌推進(jìn)行政、民事、刑事立體追責(zé)。

上交所表示，貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對(duì)兩公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，堅(jiān)決將其從科創(chuàng)板市場(chǎng)清退，并同步作出紀(jì)律處分決定，對(duì)控股股東、董事長(zhǎng)等“首惡”作出公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。

“科創(chuàng)板設(shè)立之初，即明確要以信息披露為核心，強(qiáng)化發(fā)行人對(duì)信息披露的誠(chéng)信義務(wù)和法律責(zé)任，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假陳述等違法行為，嚴(yán)格實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市制度，切實(shí)提高違法違規(guī)行為成本。”對(duì)于*ST紫晶、*ST澤達(dá)這類欺詐發(fā)行上市公司，上交所表示，一經(jīng)查實(shí)即予以嚴(yán)懲，彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊證券違法行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的立場(chǎng)和決心，也切實(shí)維護(hù)了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的初心。

上交所強(qiáng)調(diào)，將持之以恒守好科創(chuàng)板“入口”質(zhì)量關(guān)，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，推動(dòng)各方歸位盡責(zé)，對(duì)構(gòu)成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他重大違法行為的上市公司依法堅(jiān)決終止上市，保障科創(chuàng)板長(zhǎng)期健康有序發(fā)展。

“加快推進(jìn)*ST紫晶、*ST澤達(dá)的退市流程”

目前，*ST紫晶的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商中信建投公告稱，如*ST紫晶被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而受到行政處罰，同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資10億元設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失，并向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

此外，上海金融法院已經(jīng)收到*ST澤達(dá)普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示將密切關(guān)注訴訟進(jìn)展，如上海金融法院后續(xù)受理并裁定適用普通代表人訴訟，發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告。

“這兩類機(jī)制都是保護(hù)投資者、震懾違法行為人的重要舉措。上交所將立足自身職責(zé)，為上述投資者保護(hù)措施提供技術(shù)支持和監(jiān)管服務(wù)，全力保障相關(guān)工作推進(jìn)，切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。”上交所指出。

下一步，上交所表示將切實(shí)擔(dān)起退市實(shí)施主體責(zé)任，依規(guī)加快推進(jìn)*ST紫晶、*ST澤達(dá)的退市流程。在作出退市決定后，兩公司股票將進(jìn)入15個(gè)交易日的退市整理期，隨后即予以摘牌。根據(jù)上市規(guī)則，兩公司股票因欺詐發(fā)行退市后不得申請(qǐng)重新上市。請(qǐng)廣大投資者充分關(guān)注兩公司股票行將摘牌的退市進(jìn)程和交易風(fēng)險(xiǎn)，審慎決策。